Финансовым мониторингом будут заниматься не только в банках
Банки Украины: законодательство
Верховная Рада Украины приняла закон, согласно которому заниматься финансовым мониторингом будут не только в банках, но и нотариусы, адвокаты, риэлтеры, работники почты, таможенники, а также прочие новые субъекты. Законопроект №3062 поддержали 393 народных избранника.
В первом чтении этот законопроект парламентарии Украины приняли еще 25.09.2009 г., однако он был отправлен на повторную доработку.
Депутаты Рады высказались за расширение субъектов первичного финансового мониторинга, к которым причислили нотариусов, адвокатов, торговцев недвижимостью и субъектов хозяйствования, которые оказывают юридические услуги.
Помимо субъектов, связанных с оказанием юридических услуг, первичные операции финансового мониторинга должны будут осуществлять и работники почтовых отделений, занимающиеся денежными переводами; торговцы драгметаллами и камнями, аудиторы, юридические лица, занимающиеся организацией и проведением лотерей, а также субъекты хозяйствования, предоставляющие услуги бухгалтерского учета.
На сколько новоиспеченные ответственные за проведение первичной идентификации клиента будут справляться со своими обязаностями - покажет время. Однако, если учесть, что в банковской сфере лучших специалистов по финмониторингу можно пересчитать по пальцам, а к нарушителю положений о потиводействию легализации и отмыванию доходов, полученных преступных путем, при проверке тот же НБУ подходит очень строго, становится интересным, на сколько будут подконтрольны Госфинмониторингу новые суб"екты.
Также, еще предстоит определить о мерах взыскания к суб"екта хозяствования за нарушения, допущенные в ходе идентификации. Нововведение может стать просто дополнительным инструментом давления на вышеумомянутых новых суб"ектов первичного финмониторинга со стороны контролирующих инстанций.
Новый законопроект предусматривает определенные ограничения на уведомление всех новых субъектов первичного мониторинга о выявленных подозрительных операциях. Отныне, субъект первичного финмониторинга может воздержаться от подачи информации в уполномоченный контролирующий орган в том случае, если она была получена в результате его деятельности и связана с профессиональной тайной.
Также, в систему финансового мониторинга, по новому законопроекту, вовлекается и таможенная служба Украины, сотрудники которой будут обязаны информировать уполномоченный орган о перевозке через границу наличных денег, драгметаллов и камней, культурных ценностей и кредитных документов
.
Верховная Рада Украины приняла закон, согласно которому заниматься финансовым мониторингом будут не только в банках, но и нотариусы, адвокаты, риэлтеры, работники почты, таможенники, а также прочие новые субъекты. Законопроект №3062 поддержали 393 народных избранника.
В первом чтении этот законопроект парламентарии Украины приняли еще 25.09.2009 г., однако он был отправлен на повторную доработку.
Депутаты Рады высказались за расширение субъектов первичного финансового мониторинга, к которым причислили нотариусов, адвокатов, торговцев недвижимостью и субъектов хозяйствования, которые оказывают юридические услуги.
Помимо субъектов, связанных с оказанием юридических услуг, первичные операции финансового мониторинга должны будут осуществлять и работники почтовых отделений, занимающиеся денежными переводами; торговцы драгметаллами и камнями, аудиторы, юридические лица, занимающиеся организацией и проведением лотерей, а также субъекты хозяйствования, предоставляющие услуги бухгалтерского учета.
На сколько новоиспеченные ответственные за проведение первичной идентификации клиента будут справляться со своими обязаностями - покажет время. Однако, если учесть, что в банковской сфере лучших специалистов по финмониторингу можно пересчитать по пальцам, а к нарушителю положений о потиводействию легализации и отмыванию доходов, полученных преступных путем, при проверке тот же НБУ подходит очень строго, становится интересным, на сколько будут подконтрольны Госфинмониторингу новые суб"екты.
Также, еще предстоит определить о мерах взыскания к суб"екта хозяствования за нарушения, допущенные в ходе идентификации. Нововведение может стать просто дополнительным инструментом давления на вышеумомянутых новых суб"ектов первичного финмониторинга со стороны контролирующих инстанций.
Новый законопроект предусматривает определенные ограничения на уведомление всех новых субъектов первичного мониторинга о выявленных подозрительных операциях. Отныне, субъект первичного финмониторинга может воздержаться от подачи информации в уполномоченный контролирующий орган в том случае, если она была получена в результате его деятельности и связана с профессиональной тайной.
Также, в систему финансового мониторинга, по новому законопроекту, вовлекается и таможенная служба Украины, сотрудники которой будут обязаны информировать уполномоченный орган о перевозке через границу наличных денег, драгметаллов и камней, культурных ценностей и кредитных документов
.